全国2010年10月高等教育自学考试金融市场学试题
课程代码:00077

一、单项选择题（本大题共20小题,每小题1分,共20分）
在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题后的括号内.错选、多选或未选均无分.
1.金融资产发行后进行买卖的市场被称为（　　）
A.初级市场
B.次级市场
C.第三市场
D.第四市场

2.下列不属于非存款性金融机构的是（　　）
A.商业银行
B.投资银行
C.保险公司
D.投资基金

3.国际同业拆借中大量使用的利率是（　　）
A.LIBOR
B.SIBOR
C.NIBOR
D.HIBOR

4.票据持票人在票据背面签名将该票据权利转让给受让人的行为是（　　）
A.出票
B.背书
C.承兑
D.贴现

5.信用等级处于AAA与BBB之间的债券一般被划分为（　　）
A.投资级别
B.投机级别
C.金边债券
D.垃圾债券

6.一张正在发行的债券,面值为100元,期限是半年,票面利率为8%,发行价格为100元,则到期后还本付息一共支付的金额为（　　）
A.92元
B.96元
C.104元
D.108元

7.汇票的保证人不能是（　　）
A.出票人
B.承兑人
C.背书人
D.持票人

8.在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地的股票是（　　）
A.国有股
B.外资股
C.蓝筹股
D.红筹股

9.目前我国股票的发行制度为（　　）
A.申请制
B.注册制
C.报告制
D.核准制

10.市盈率(P/E)指的是（　　）
A.每股收益/每股市价
B.每股市价/每股收益
C.每股股利/每股市价
D.每股市价/每股股利 11.ETF是指（　　）
A.交易型开放式基金
B.上市型开放式基金
C.封闭式基金
D.社保基金

12.外币供不应求时,外汇汇率将会（　　）
A.上涨
B.下跌
C.不变
D.不确定

13.一国货币与外币保持固定比价关系的汇率制度是（　　）
A.单独浮动汇率制
B.联合浮动汇率制
C.钉住浮动汇率制
D.联系汇率制

14.下列不属于金融期货合约特点的是（　　）
A.标准化
B.场外交易
C.保证金制度
D.违约风险低

15.金融互换合约的基本原理是（　　）
A.零和博弈原理
B.风险—报酬原理
C.比较优势原理
D.投资分散化原理

16.存放在美国境外银行的美元存款被称为（　　）
A.离岸美元
B.境外美元
C.亚洲美元
D.欧洲美元

17.X公司存入一笔资金到A银行,以便2年后更新500000元设备之用,银行存款利率为5%,按复利法计算该公司目前应该存入多少资金?（　　）
A.431919元
B.453514元
C.476190元
D.500000元

18.无风险资产的贝塔系数为（　　）
A.-1
B.0
C.1
D.2

19.随着资产组合中证券数量的增加,逐步被抵消掉的风险是（　　）
A.系统风险
B.非系统风险
C.总风险
D.市场风险

20.某些特定时期内进行股票交易可以获得超额收益指的是（　　）
A.股票溢价效应
B.小公司效应
C.账面市值比效应
D.日历效应 二、多项选择题(本大题共5小题,每小题2分,共10分)
在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的,请将其代码填写在题后的括号内.错选、多选、少选或未选均无分.
21.金融市场的交易主体包括（　　）
A.投资者
B.筹资者
C.金融中介
D.套期保值者
E.套利者

22.银行承兑汇票具有哪些特征?（　　）
A.安全性强
B.流动性大
C.灵活性好
D.有追索权
E.违约风险大

23.黄金的属性有（　　）
A.商品属性
B.货币属性
C.投机属性
D.投资属性
E.金融属性

24.金融衍生品可以分为（　　）
A.远期合约
B.期货合约
C.期权合约
D.互换合约
E.股票合约

25.技术分析的理论基础是建立在哪三个假设之上的?（　　）
A.历史会重演
B.零和博弈
C.市场行为包含一切信息
D.价格沿趋势移动
E.信息传递 三、名词解释题(本大题共4小题,每小题3分,共12分)
26.同业拆借市场
27.可转换公司债券
28.私募发行
29.金融期货合约

四、简答题(本大题共5小题,每小题6分,共30分)
30.简述资产证券化的积极作用.
31.简述股票市场的功能.
32.简述创业板市场的风险.
33.简述金融衍生品的作用.
34.简述有效市场的类型.

五、论述题（本大题共 2小题,每小题14分,共28分）
35.试述影响股票价格的内在因素和外部因素.
36.试述全球金融市场监管模式变革的趋势.

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